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被告人张某某犯非法吸收公众存款罪一审刑事判决书
    • 公布日期: 2018-04-17
    • 案      号: /
    •    
    • 文书类型: 执行案件
    • 审理法院: /
裁判文书正文
山西省稷山县人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)晋0824刑初153号
公诉机关稷山县人民检察院。
被告人张某某,女,1958年11月9日出生于山西省运城市稷山县,汉族,高中文化,农民,因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2017年7月18日被稷山县公安局刑事拘留,经稷山县人民检察院批准,于2017年7月28日被依法逮捕。现羁押于盐湖区看守所。
辩护人任培龙,山西鼎和律师事务所律师。
稷山县人民检察院以晋稷检刑刑诉[2017]48号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪,于2017年10月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。稷山县人民检察院指派检察员任伟鹏出庭支持公诉,被告人张某某及其辩护人任培龙到庭参加诉讼。现已审理终结。
稷山县人民检察院指控,2007年至2011年,被告人张某某担任卫某某(另案处理)注册成立的“稷山县恒利林业服务中心”交易员,向社会宣传“活林木交易”投资无风险,比银行存款利息高,承诺对所吸收资金以月息1%、0.5%等支付利息,以“活立木交易”形式向本村及附近村村民吸收资金,截止案发时共吸收存款691200元,所吸收存款交给张某(另案处理)位于山西省榆社县的“活林木交易”总部。至今不能归还存款人。
针对上述指控,公诉机关提供下列证据予以证实:1.书证:户籍证明、活立木站点入股统计表、活立木交易合同登记卡;2.被害人张某某、闫某某、张某等人的陈述;3.被告人张某某及同案犯卫某某的供述与辩解。公诉机关认为,被告人张某某以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金,扰乱金融秩序,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任,建议在三年以上十年以下刑罚幅度内量刑。
被告人张某某辩称,其是在看到卫某某的“稷山县恒利林业服务中心”工商局、林业局的营业执照、林权证等手续的情况下,成为卫恒利的交易员,参与了宣传吸收存款,当时没有认识到违法性,其非法吸收公众存款额应为68.12万元。对公诉机关指控的其他事实、罪名无异议,并当庭表示自愿认罪。
辩护人任培龙的辩护意见是:被告人张某某依法不应当承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。1.被告人张某某不具有非法吸收公众存款的主观故意。被告人张某某是稷山县恒利林业服务中心的交易员,其在单位领导卫某某的安排下开展“活立木”交易业务,其所收取的交易款项全部交由稷山县恒利林业服务中心,从而获得工资报酬,非法吸收公众存款只能是故意犯罪,且必须是直接故意。被告人张某某在本案中的意图是通过其工作获得报酬,而非通过“活立木”交易收取业务款后供自己使用或挥霍。稷山县恒利林业服务中心是依法设立的企业法人,且持有三本合法的《林权证》,被告人作为一个农民,认为其作为交易员代表单位与群众签订“活立木”交易合同并无不妥,其不具有非法吸收公众存款的主观故意。根据“主客观相一致”的犯罪构成原则,张某某的行为依法不构成非法吸收公众存款罪。2.本案应属于单位犯罪,而非个人犯罪,应当参照单位犯罪的相关刑事法律规定予以处理。被告人张某某系稷山县恒利林业服务中心的交易员,对外签订“活立木交易合同卡”均加盖有稷山县恒利林业服务中心公章及其法定代表人卫某某的印章,被告人张某某将“活立木”交易款全部交由稷山县恒利林业服务中心。因稷山县恒利林业服务中心被依法注销而没有被追诉。稷山县恒利林业服务中心因被注销而不再追诉符合法律规定,但不能因稷山县恒利林业服务中心没有被追诉就改变本案属于单位犯罪的性质,因此,本案应按单位犯罪的规定进行处理。3.根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的精神,在单位犯罪中,对于受单位领导指派或奉命而参与实施了一定犯罪行为的人员,一般不宜作为直接责任人员追究刑事责任。张某某在单位领导卫某某安排下开展的“活立木”交易,尽管属于犯罪行为,但不宜将张某某作为直接责任人员追究刑事责任。4.即使张某某的行为构成犯罪,依法也不应追究其刑事责任。张某某收取“活立木”交易款不足70万元,不属于“数额巨大”。张某某“非法吸收公众存款”的行为应处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金,公诉机关指控被告人张某某的犯罪行为发生于2007年至2011年期间,报案时间是2017年2月27日,所以即使张某某的行为构成犯罪,其行为终了时间是2011年,而本案立案时间是2017年,已经超过法定的五年追诉期,依法不再追究张某某的刑事责任。
辩护人提供的证据有:1.稷山县人民法院(2015)稷刑一初字第2014-45-2号刑事裁定书复印件,证明被告人张某某非法吸收公众存款的金额应为665000元;2.运城市中级人民法院(2015)运中刑二终字第193号刑事裁定书,证明被告人张某某是卫某某安排下的交易员、在卫某某、李天保、黄成发非法吸收公众存款一案中,被告人张某某的地位为证人而非犯罪嫌疑人或被告人;3.作为中心站的负责人卫某某、李天保、黄成发均被认定为被认定为“在犯罪过程中处于辅助地位,系从犯”,被告人张某某作为卫某某下属交易员,在共同犯罪中处于更为次要地位,依法不应当追究被告人张某某的刑事责任。李天保作为中心站的负责人,非法吸收公众存款的金额为2,210,750元,依法被判处有期徒刑六个月,并处罚金人民币三万元。4.“稷山县恒利林业服务中心”企业信用信息公示报告、“稷山县恒利林业服务中心”营业执照副本复印件、林权证复印件两份、空白的“养老林活立木交易合同”一份;证明(1)稷山县恒利林业服务中心是依法设立的企业,被告人张某某在卫某某的安排下以稷山县恒利林业服务中心的交易员名义对外交易,应当认定为单位犯罪;(2)卫某某将稷山县恒利林业服务中心营业执照副本复印件、两份林权证复印件交给被告人张某某,更使被告人张某某认为从事的工作是正当的、合法的,被告人张某某不存在非法吸收公众存款犯罪的直接故意。从“养老林活立木交易合同”可以看出,合同格式、条款包括合同封面的宣传均已经固定。稷山县恒利林业服务中心的公章、卫某某的名章均已经加盖。可以看出,被告人张某某是在卫某某的指派下,从事次要的、部分的工作,被告人张某某不宜作为直接责任人员追究刑事责任。
经审理查明:2007年至2011年,被告人张某某担任卫某某(另案处理)注册成立的“稷山县恒利林业服务中心”交易员,向社会宣传“活林木交易”投资无风险,比银行存款利息高,承诺对所吸收资金以月息1%、0.5%等支付利息,以“活立木交易”形式向本村及附近村村民吸收资金,截止案发时共吸收存款691200元,所吸收存款交给张某(另案处理)位于山西省榆社县的“活林木交易”总部。至今不能归还存款人。
上述事实,有公诉机关当庭提供出示,并经法庭质证等调查程序,查证属实的下列证据予以证实:
1.被告人张某某的户籍证明,证明被告人张某某的身份、年龄、籍贯等基本情况;
2.“活立木”站点入股统计表,证明入股人姓名、住址、联系方式、入股时间、入股单号及入股数额为691200元等事实;
3.活林木交易合同登记卡,证明入股人的姓名、入股金额、入股单号及交易员系被告人张某某等事实;
4.被害人张某某、闫某某、张某等人的陈述,证明被告人张某某到各被害人家中宣传在其处存款比银行利息高、投资无风险及各被害人在被告人张某某处存款数额的事实;
5.同案犯卫某某的供述,证明被告人张某某担任其注册成立的“稷山县恒利林业服务中心”的交易员及其中心的业务内容、管理模式、利润分配等情况
6.被告人张某某的供述,证明其参与卫某某成立的“稷山县恒利林业服务中心”交易员的途径、发展方式、利润分配等事实。
本院认为,被告人张某某采取林权转让并不过户而是代为管护的手段,未经国家金融机构的批准,以高额利息为诱饵,向不特定的群众吸收资金,数额较大,扰乱金融秩序的行为,已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张某某的犯罪事实清楚,证据确实、充分,罪名依法成立,本院予以支持。被告人张某某参与同案犯卫某某成立的“稷山县恒利林业服务中心”,没有开展经营范围内相关的经营活动,符合《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“不以单位犯罪论处”的规定,应系自然人犯罪,辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见,不予采纳;被告人张某某非法吸收公众存款,给存款人造成的直接经济损失达到五十万元以上,应在三年以上十年以下有期徒刑幅度内判处,被告人张某某的的行为没有超过法定追诉时限,辩护人提出的被告人张某某的行为已经超过法定的五年追诉期,依法不再追究张某某的刑事责任的辩护意见,不予采纳;被告人张某某吸收的存款数额有活立木站点入股统计表及活立木交易合同登记卡相互印证,足以证明被告人张某某吸收存款的数额为691200元,被告人张某某及辩护人对涉案数额提出的意见,没有证据支持,不予采纳。被告人张某某所吸收的被害人的资金通过卫某某全部上交给上线张某并受其管理,在共同犯罪中起辅助作用,系从犯,可从轻或减轻处罚;被告人张某某能如实供述犯罪事实,当庭自愿认罪,认罪态度较好,可予以从轻处罚。辩护人提出的被告人张某某不承担刑事责任的辩护意见不能成立,不予采纳。辩护人提出的被告人张某某在共同犯罪中系从犯,对被告人张某某应予以从轻或减轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人张某某参与非法吸收存款的违法所得,应予追缴,返还给被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定,判决如下:
一、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决确定之日起计算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2017年7月18日起至2018年7月17日止。罚金自判决生效后第二日起十日内缴清。)
二、被告人张某某参与非法吸收公众存款的违法所得,依法予以追缴,返还给被害人。(被害人名单附后)
如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向山西省运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。
审 判 长  薛春萍
审 判 员  薛云鹏
人民陪审员  焦丽洁

二〇一七年十二月十四日
书 记 员  任晓鹏